财联社4月9日讯（记者 林坚）一年一度的券商文化评级工作正式拉开序幕，作为既直观反映行业文化建设进展，也与券商年度分类评级挂钩的评级，每年评价工作的变化都备受业界关注。
财联社记者最新获悉，中证协近期对实践评估指标相关证明材料要求进行了进一步明确，整体指标未作变动，但具体内容结合最新行业情况做了补充、明确。经过梳理，具体有以下七个方面变化值得关注：
调整一：从业人员违规炒股被罚的应当自评扣分
本次指标内容中新增了一项要求，因存在从业人员违规炒股情形，被监管部门认定合规管理存在问题、或应加强合规管措施并出具处罚文件的，券商应当自评扣分。
财联社记者近期已经报道跟踪发现，监管对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大。今年以来，已有多达107名从业人员因违规炒股遭罚。有地方证监局表示“在下一阶段工作中重点防范证券从业人员违规炒股等合规风险”。
证监会也明确表示将在三方面开展工作，一是完善制度机制，压实机构主体责任；二是强化监管执法，对违规行为“露头就打”；三是持续净化行业生态，加快形成从业人员管理“严”的氛围。
调整二：突出对职业道德建设存在问题的重视
在相关证明材料的新增内容中，此次调整强化了对职业道德建设存在问题的重视，比如券商在评估年度受到监管部门、自律组织对公司存在廉洁从业管理、职业道德建设不力情形的处罚文件时，要反馈处罚文件中使用明确的文字表述认定公司廉洁从业管理、职业道德建设存在问题。
再者是本次调整中多次提到了廉洁文化。中证协要求券商加强廉洁从业管理相关要求，将评估年度公司从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况纳入考察，强化公司对廉洁文化进行宣导的考察，要求公司在文化理念针导加分指标中将廉洁从业管理作为必考察的内容。其中，监管部门明确券商违反相关规定的，中证协将在实践评估中视情节轻重予以扣分。
中证协要求，券商评估年度面向全员的宣导活动的通知文件或发布截图，须包含一项廉洁文化的宣导活动材料，这将在2024年度起进行实践评估。
调整三：声誉风险管理再度被明确强调
本次调整中，明确了券商要评估监督、引导员工正确使用社交媒体，避免员工发表不当言论损害公司及行业形象的情况说明。值得一提的是，声誉风险管理历来受到关注，也是券商的重点工作。本次调整也突出监管部门、中证协提示公司对声誉风险事件进行自查的情况。
可以看到，树立“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，是实现证券行业高质量发展的应有之义。中证协曾在2021年发布了《证券行业文化建设十要素》，从行为、组织、观念三个层次，提出证券行业文化建设的十个关键要素，倡导券商围绕十要素向心发力、深耕细作、久久为功，其中就提到了券商要加强声誉约束、落实责任担当等内容。
券商加强声誉约束势在必行。记者注意到，2023年以来，疑似因员工私生活问题给券商带来的舆情讨论不在少数，中证协表示，券商应当加强员工的投资者保护意识以及良好职业操守等，强化自律管理。
调整四：重点考察薪酬管理违规情况
薪酬管理始终是行业所关注的内容。本次调整中，薪酬管理考察内容有所变化，重点考察证券公司违反薪酬管理有关规定的情况。
包括：评估年度违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关规则关于薪酬管理的规定，被监管部门处罚的文件(如有)，或违文《证券公司建立稳健薪酬指引》等自律规则关》薪酬管理的相关规定，被协会采取自律措施的文件(如有)。
此外，中证协也明确补充，如果在符合条件的情况下，要说明公司落实财政部《关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》关于“两个不高于”要求的情况。记者注意到，《通知》中关于国有金融企业优化内部收入分配结构，建立健全薪酬分配递延制度和追责追薪机制等内容的阐述。
其一，对于金融企业高级管理人员及对风险有直接或重要影响岗位的员工，基本薪酬一般不高于薪酬总额的35%，根据其所负责业务收益和风险分期考核情况进行绩效薪酬延期支付，绩效薪酬的40%以上应当采取延期支付方式，延期支付期限一般不少于3年。
其二，落实高级管理人员及对风险有直接或重要影响岗位的员工绩效薪酬延期支付机制，确保绩效薪酬支付期限与风险持续期限相匹配；建立绩效薪酬追索扣回机制，对于员工在自身职责内未能勤勉尽责，使得金融企业发生重大违法违规行为或重大风险损失的，金融企业应当追责追薪。
其三，应当严肃分配纪律，严格清理规范工资外收入，将所有工资性收入一律纳入工资总额管理，不得在工资总额之外以其他形式列支任何津贴、补贴等工资性支出。
调整五：券商加强对正面典型宣传的情况
本次调整中，也涉及了券商评估公司加强对正面典型的宣传，以及公司推动文化品牌建设的方案、计划的情况。
中证协提到，券商需要反馈公司利用公司网站、微信公众号、营业场所、内部刊物战新闻媒体展示宣传行业文化和公司文化建设实践情况的截图。
券商也需要提交公司评估年度讲好文化品牌故事、做好文化品牌宣传等文化品牌建设成果的情况说明。这一事项将自2024年度实践评估起考察。
调整六：新增券商弘扬中华优秀传统文化情况
本次调整也要求券商反馈公司落实“五篇大文章”的情况。中证协要求，券商需根据自身优势与特点，增强大局意识，在服务国家战略、服务实体经济、方面找准发力点，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融，并反馈说明相关情况，这将自2024年度起进行实践评估考察。
此外，也新增券商弘扬中华优秀传统文化，将中华优秀传统文化融入公司文化建设情况，以及落实“五要五不”情况的说明，这一部分同样自2024年度实践评估起考察。其中，“五要无不”，记者了解到指的是：
一、要诚实守信，不要逾越底线
二、要以义取利，不要唯利是图
三、要稳健审慎，不要急功近利
四、要守正创新，不要脱实向虚
五、要依法合规，不要胡作非为
与此同时，中证协也要求券商反馈评估年度扩大文化理念塑造的深度和广度，向基层一线员工进行覆盖，促进基层员工、青年员工形成文化认同的情况说明，这一评估也自2024年度实践评估起考察。
调整七：强化践行证券行业荣辱观
在本次调整中，有一些新增纳入考察的范围同样值得关注。一是将券商落实中央金融工作会议要求和习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上的讲话精神纳入考察。
二是券商需反馈公司将证券行业荣辱观纳入公司员工行为规范、操作手册或执业标准等规范文件的内容节选。
在本次调整中，也新增券商要评估公司年度推动落实《进一步巩固推进证券行业文化建设作安排》的情况说明，以及年度推动落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》情况经文化设领导小组会议审议形成的纪要。
